经过9月的全速推进，北交所开市的脚步渐近，市场各方如何备战呢？据了解，目前很多私募在紧盯精选层战略配售的同时，还积极地从资金入手备战北交所——前期找项目，现在找资金发产品。
在沉寂了一段时间之后，近期带有“新三板”字样的私募基金发行悄然加速。目前，含有“新三板”字样的私募基金合计1028只，这些新三板私募基金或将“满血复活”。而近期多家私募旗下的新三板私募基金也成功备案。
私募抢资金发产品
基金业协会数据显示，今年以来，含有“新三板”字样的私募基金合计发行了13只。其中在9月27日，北京新鼎荣盛资本管理有限公司旗下的新鼎啃哥新三板精选层七号私募股权投资基金在基金业协会登记备案；上海千馥投资管理有限公司旗下的千馥-贯圣新三板私募证券投资基金9月18日在协会登记备案；深圳御风投资管理有限公司在8月25日备案了御风新三板精选2号私募股权投资基金。
由此可见，之前困于流动性的部分新三板私募基金或许将因北交所的设立再度崛起。基金业协会数据显示，截至10月8日，在协会登记备案的私募基金中，含有“新三板”字样的私募基金产品合计1028只。在此之前，新三板私募基金的发行非常低迷，特别是在2019年，在协会备案的带有“新三板”字样的私募基金仅有1只。而2020年，也只有合计24只含有“新三板”字样的私募基金发行。
在北交所成立的消息出来之后，新三板精选层标的已经开启了一波上涨，让早已布局其中的投资者赚得盆满钵满。
贝特瑞公布的半年报显示，私募大佬葛卫东期末持有827.98万股，按照10月8日收盘价156.99元/股计算，如果在此期间没有卖出，葛卫东持有的市值近13亿元。葛卫东是在2020年三季度新进贝特瑞，以2020年9月30日收盘价42.6元/股计算，盈利将超过9.47亿元。
另外，上海鼎锋弘人资产旗下的弘人南华青石5号私募基金持有球冠电缆179.38万股；河南伊洛投资管理的伊洛3号私募基金持有建邦科技46万股。而在公募基金中，富国基金、南方基金、汇添富基金也是新三板精选层的常客。
对此，新鼎资本张驰说道：“对于北交所我们做了大量的工作，目前最主要就是准备钱。现在我们已经募集了两只新三板精选层基金，加起来已经将近两个亿了，然后赶紧冲进去建仓，抓这个投资性的机会。北交所的机会非常大，我们目前正在全力滚动发行新三板私募基金。”
深圳某私募人士透漏，他所在的私募公司之前曾大量投资了不少新三板公司，但是之前由于流动性的原因，所投公司的股价跌跌不休，公司也面临了很大的压力。但是北交所设立之后，其目标就是培育一批专精特新中小企业，形成交投活跃的良性市场，给了私募基金打开了更畅通的退出渠道。自己的公司去年以来，主要是跑项目，参与一些确定性较强的标的。目前公司将继续参与精选层的战略配售和大宗交易，投资方向主要聚焦在硬科技和医药领域。
游资“淘宝”新三板
10月8日，国庆假期后首个交易日，新三板精选层市场即迎来5家拟IPO企业的新股申购。除上述5家企业外，10月11日还将有3只精选层新股加入“打新”行列，届时可以平移北交所的精选层公司将达到74家。按照现行制度安排，未来新三板精选层挂牌公司将全部转为北交所上市公司。后续的北交所上市公司，则将从符合条件的创新层挂牌公司中产生。这意味着这批通过股转公司审核及证监会核准的公司，已经成为了未来北交所开市时的“生力军”。
受北交所成立消息刺激，新一轮精选层个股打新情况有望得到改善，也吸引了大量机构投资者参与精选层新股。对于普通投资者而言，最为关心的莫过于中签率的高低。一直以来由于投资者适当性门槛的局限，精选层打新中签率均高于A股。
对此，有不少游资人士在朋友圈表示，目前开始“转场”新三板，逐渐布局一些新三板精选层公司。
同时，由于之前新三板市场备受流动性的困扰，参与进去的私募基金如何退出成为市场的大难题，而随着北交所的设立，困扰新三板私募基金的问题也将迎刃而解。北交所的投资者门槛也是投资者关心的焦点问题，同时也是决定未来北交所交投活跃度的关键因素。
值得注意的是，在新三板投资者门槛进行调整之后，投资者户数或将呈现大幅增长。安信证券诸海滨团队研报分析指出，截至去年底，新三板个人投资者户数为165.8万户。考虑到北交所特精专新的定位和吸引力，预计开通北交所户数或在332万户至789万户之间。“预计创新层开户数也将有大幅度上涨，精选层流动性有望迎来较大改善。此次北交所准入门槛与上交所科创板一致，按照上交所2020年末投资者持仓结构数据来看，50万市值以上的投资者户数有332万户。再考虑到投资者还有其他金融资产，符合这一标准的投资账户数将更多。截至2021年7月，门槛同样为50万的科创板累计开户数已达789万户。”
另外，精选层此前已引入公募基金等机构账户。对此，上海鼎锋投资李霖君表示，北交所设立之后，公募基金可以开户投资，市场上参与新三板个股的资金会更多，流动性、投融资功能都会更强，既可以吸引更多好公司进入北交所，也可以吸引更多投资者，给予更高估值和溢价。当市场具备转板功能、流动性充分、融资能力强的时候，这个市场必定是一个很好的投资场所。
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